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防雷手册
第3期 防雷手册 | 非法证券类业务活动之非法证券交易平台
发布日期:2020-06-29 10:23:00 浏览次数:735

案例剖析

《中华人民共和国证券法》第一百二十二条规定:设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发[2006]99号)明确规定:严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营,未经证监会批准,其他任何机构和个人不得经营证券业务。此类非法证券活动的主要传播途径为利用门户网站、财经网站、论坛、股吧、博客、微博、QQ、微信等新媒体作为营销平台散布非法证券活动信息,或利用广播、电视、报刊、杂志等传统媒体播出或刊载违规证券节目或广告。广受好评的股票分析软件可以让投资者及时掌握较为全面的信息,并在此基础上给予投资者一定的专业投资建议。但是目前一些不法分子利用投资者对销售和使用荐股软件相关法规的知识空缺,推出虚假“荐股软件”并进行夸大宣传,吹嘘软件的“神奇”功能;甚至通过人工提供或调节软件“股票池”,达到欺骗投资者的目的。

防雷贴士

1. 辨识主体资格

按照规定,设立证券期货公司开展证券期货业务,需要经过中国证监会核准,并取得相应业务资格,未取得相应业务资格而开展证券期货业务的机构为非法机构,投资者切勿通过此类机构进行任何证券期货投资行为。合法证券期货经营机构可通过中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)、中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)、中国期货业协会网站(www.cfachina.org)查询,也可直接向当地证监局核实。

2. 辨识营销方式

非法证券交易平台往往声称可提供高倍率配资且只收取极低的手续费率,并提供与合法证券期货经营机构同样的服务保障。这样的平台大多数是通过虚拟盘操作让投资者误以为投资款是在真实交易中亏损,实际上无法提供任何真实交易数据。

3. 辨识收款账户

合法证券期货经营机构只能以公司名义对外开展业务,也只能以公司的名义开立银行账户。而非法机构往往以个人的名义开立收款账户,或者通过第三方支付公司的微信号、支付宝账号收款。如果投资者被要求将钱转入以个人名义(投资者本人除外)开立的账户或是通过微信、支付宝等第三方支付平台收款,请果断拒绝。


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